工行吉安分行“五项举措”加强员工行为管理
为规范员工行为，有效防范员工参与民间借贷、违规担保和非法集资活动，工行吉安分行以正在开展的“员工行为规范教育活动”为契机，以抓管理、防风险、促发展为目的，积极推动全行员工深入学习各项法律法规、监管政策和内部规章制度，着力培养全行员工诚实守信、依法合规意识，以此强化案件防控的内生动力，优化内部管理制度，加强对员工行为的管理，实现全行案件防控水平的整体提升。
一、持续加强员工思想教育。引导员工树立正确的世界观、人生观和价值观，增强法制意识，知晓行为后果。进一步梳理完善前、中、后台的各项内部管理制度，加强对员工行为的监督管理，特别是关注员工“八小时”以外的行为。
二、建立和落实管理责任制。一级抓一级，层层抓落实，凡措施不力、出现重大事件的及时调整其负责人，并严格责任追究。集中力量对内部员工参与民间融资活动的行为进行风险排查，对发现的问题及时采取措施进行整改，对违规人员依法依规从严处理。
三、加强内控制度建设。通过建立健全内部管理的各项规章制度、操作流程和业务系统，制定科学的业绩考核和激励约束机制，有效规范全行员工的经营行为。从严查处现场检查发现的违规问题及通过群众来信、来访等方式举报核实的违规问题，对于发现高管人员违规参与非法融资活动的，一律取消其高级管理人员任职资格。
四、严格执行报告制度。对于银行业金融机构内部员工参与民间融资活动的，按照《重大突发事件报告制度》规定及时逐级上报，逐项建立事件档案，逐级督办处理结果。加强信息沟通和共享。对典型案例及时通报，警示全行，始终保持打击违规行为的高压态势，提示各支行关注同类风险，维护全行稳健发展。
五、加大处罚力度。集中力量对员工参与民间融资活动的行为进行风险排查，对发现的问题及风险隐患认真整改，对违规人员依法依规从严处理。对查处措施不力、隐瞒不报的，追究相关管理人员的责任。
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